Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» содержит четкое определение данного вида деятельности. Брокеры – это профессиональные участники рынка ценных бумаг, занимающиеся деятельностью по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
Брокер – не помощник инвестора на общественных началах, а коммерсант (вернее – коммерческая организация), который живет и развивается за счет вознаграждения, полученного от клиента.
Схема взаимоотношений брокера и клиента довольно проста: если клиент хочет купить или продать ценную бумагу, он оформляет для этого поручение брокеру, который технологически это решение осуществляет.
Закон обязывает брокера при осуществлении профессиональной деятельности выполнять поручения клиентов добросовестно и честно, действуя исключительно в интересах клиентов и в полном соответствии с полученными от них указаниями и обеспечивать своим клиентам наилучшие условия исполнения их поручений.
Брокер обязан доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с осуществлением поручений клиентов, в том числе не рекомендовать клиенту сделку, не приняв разумных мер для того, чтобы клиент мог понять характер связанных с ней рисков. Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера, в том случае, если он совмещает деятельность брокера и дилера.
.jpg)
